Problemas de UBS en Puerto Rico

El Vocero & El Nuevo Día

Luego de acusaciones de fraude y demandas, entre otros asuntos legales, los problemas de UBS en Puerto Rico siguen en la mirilla pública, esta vez fueron destacados en la prensa estadounidense la que señala que los corredores de dicha institución fallaron en recomendar y en no alertar a sus clientes sobre el riesgo de los bonos de la Isla.

Shannon Stapleton/Reuters Robert Mulholland, the head of wealth management advisers in the Americas for UBS.

El diario The New York Times (NYT) publicó en su edición impresa y digital el artículo “UBS Brokers in Puerto Rico Create Headache for the Bank” (Corredores de UBS Puerto Rico crean dolor de cabeza para el banco), en el cual la autora Susanne Craig reseñó que ante la crisis económica del País, UBS le pidió a sus corredores que no recomendaran los bonos de Puerto Rico y que además les advirtieran sobre los riesgos, debido a que las pérdidas podrían ser sustanciales, en especial porque no hay liquidez o esta es limitada.

La periodista señaló que un abogado que representa a varios clientes de UBS que planifican demandar el banco aseguró que los corredores no solo exhortaron a las personas a comprar, si no a coger préstamos sobre líneas de crédito, las que usualmente se utilizan para comprar propiedades o expandir negocios. Agregó que estos recibieron comisiones y dinero adicional por cada transacción de este tipo.

El escrito menciona que UBS, con cinco sucursales y 132 corredores, es una de las pocas instituciones con un equipo grande de corredores en la Isla.

Este artículo se suma a una serie de publicaciones en la prensa norteamericana que destacan la crisis económica y fiscal de Puerto Rico, en especial la debilidad de los bonos municipales y su precaria situación en los mercados.

En estos momentos hay múltiples señalamientos contra ejecutivos y funcionarios de UBS Puerto Rico. Se espera que el 29 de octubre la Comisión de Intercambio y Valores federal (SEC, por sus siglas en inglés) emita su decisión sobre las alegaciones de fraude contra dos de los principales ejecutivos de UBS Financial Services of Puerto Rico; su ex principal oficial ejecutivo Miguel A. Ferrer y Carlos J. Ortiz, ex jefe de mercados de capital.

Contra los dos ex ejecutivos pesa una orden de cese y desista como consecuencia de las alegaciones de los reguladores federales de que eran los arquitectos de un esquema conocido como ‘pump and dump’ del cual se habrían beneficiado personalmente. Esta estrategia, que viola las leyes de valores federales, usualmente se usa para permitir a un corredor inflar artificialmente el valor de acciones que esté promoviendo para beneficio propio, pero también impacta adversamente a sus clientes, los cuales terminan con pérdidas al pagar de más o se les hace imposible salir de sus inversiones al precio adquirido.

UBS accedió transar por $26.6 millones el caso contra la corporación pero sin aceptar ni negar las alegaciones de los reguladores federales de que la firma había hecho declaraciones engañosas a sus inversores, que escondieron una crisis de liquidez y ocultaron su control del mercado secundario por parte de sus 23 fondos mutuos cerrados. Sin embargo, Ferrer y Ortiz rehusaron aceptar cualquier acuerdo e insisten que son inocentes.

Según la SEC, las violaciones a la Ley de Valores federal habrían sido cometidas por el otrora principal oficial ejecutivo de UBS en la Isla, Miguel A. Ferrer y el jefe de Mercados Capitales de la firma, Carlos J. Ortiz.

“Creemos que cualquier pérdida realizada por los inversionistas que compraron acciones a través de UBS durante el período 2008-2009 y vendieron fue menor de $5 millones”, dijo UBS al agregar que a marzo, la capitalización agregada de los fondos rondaba $5,000 millones.

Julianna M. Díaz García